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如何成立券商

0次浏览     发布时间:2024-12-28 11:14:19    

成立证券公司需要遵循以下步骤和条件:

步骤:

申请名称预先核准

确定公司名称,并向工商部门申请名称预先核准。

向国务院证券监督管理机构提出设立申请

提交相关材料,包括公司章程、股东信息、注册资本证明等。

申请获得批准后,向公司登记机关申请设立登记

获得批准后,在规定时间内向工商部门申请设立登记,并领取营业执照。

领取营业执照后,申请经营证券业务许可证

在规定时间内向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。

条件:

公司章程

必须符合法律、行政法规的规定。

股东资格

主要股东具有良好的财务状况和诚信记录,最近三年无重大违法违规记录。

净资产不低于人民币二亿元。

注册资本

根据业务类型不同,注册资本要求也不同,最低限额通常为5千万至5亿不等。

人员资质

董事、监事、高级管理人员和从业人员需具备相应的任职资格和证券从业资格。

风险管理与内部控制制度

必须有完善的风险管理和内部控制制度。

经营场所和业务设施

必须有合格的经营场所、业务设施和必要的信息技术系统。

其他条件

必须符合法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

注意事项:

证券公司设立申请获得批准后,必须在规定期限内完成设立登记和领取营业执照。

领取营业执照后,证券公司需在十五日内申请经营证券业务许可证,否则不得经营证券业务。

证券公司设立的具体流程和要求可能会根据最新的法律法规有所变化,请以最新的官方信息为准。